2022年6月16日，美国智库“新美国安全中心”（CNAS）发布报告《细数俄乌冲突后对俄经济制裁》，概述了美国及其盟国在俄乌冲突后对俄罗斯采取的经济制裁行动，分析了俄罗斯经济中最受制裁影响的对象或产业、探讨了对俄联合制裁行动的潜在障碍。（制裁措施统计截止日：2022年5月11日）。

一、联合制裁措施

俄乌冲突后，美国及其盟国以前所未有的力度和速度对俄罗斯采取了全面制裁措施，通过金融制裁、出口管制和进口禁令、资产冻结和扣押、债务和股权限制以及旅行禁令等一系列措施，旨在将世界第11大经济体与全球经济隔离开来，并削弱俄罗斯维持其军事行动的能力。

联合制裁对俄罗斯经济造成了严重损害，导致大量资本外流和人才流失。联合经济措施阻止或推迟了俄罗斯的许多金融交易，国际金融研究所估计，今年俄罗斯GDP将收缩15%。此外，外国公司正在大量退出，截至5月初，已有750多家公司关闭或缩减其在俄罗斯的业务。

随着俄乌冲突继续，美国及其盟国对俄制裁将加强，如加强对俄罗斯能源产业的有效制裁、更多实体和个人将被添加到各种指定名单或清单中，继续针对俄罗斯经济的关键领域进行金融和技术制裁，收紧债务支付和其他交易的豁免等。随着时间的推移，制裁对全球经济的连锁反应也可能加剧，能源市场趋紧，粮食供应受到的冲击将加剧发展中国家的粮食不安全问题，全球化贸易萎缩，通货膨胀加剧。

制裁时间表

针对俄乌冲突，美国及其盟友迅速实施了严厉的对俄经济制裁，每次联合制裁相继对俄罗斯政府和私营部门产生了乘数效应。

第一波：俄乌冲突前（2月21日），针对俄罗斯承认顿涅茨克和卢甘斯克独立进行相关制裁；

第二波：俄乌冲突正式爆发（2月24日），实施主要银行制裁和出口管制；

第三波：对普京和俄罗斯精英的个人制裁，对俄罗斯中央银行的制裁以及SWIFT（环球银行金融电信协会）制裁（2月25日至3月初）；

第四波：对白俄罗斯实施更多制裁，石油和天然气出口管制以及新实体名单（3月2日及随后几日）；

第五波：对俄罗斯石油和天然气的禁令（3月8日，美国EO 14066及随后其它国家的能源禁令）；

第六波：撤销俄罗斯在多边经济组织中的利益并进一步限制其贸易和投资（3月11日，取消俄WTO最惠国待遇及随后其它相关措施）；

第七波：对俄罗斯国家杜马及成员的制裁（3月24日，美国对俄罗斯国家杜马328名代表实施制裁）；

第八波：对俄罗斯金融机构、投资、国有企业、精英和某些能源进口实施额外全面封锁制裁（4月6日，七国集团及欧盟对俄实施新一轮经济制裁）。

二、美国对俄制裁措施

美国已采取了1500多项独立制裁行动，包括传统的经济制裁和新的出口管制，充分利用了财政部和国务院（1032项）以及商务部（260项）等部门的制裁措施。此外，相关制裁实施部门还重新指定或扩大了对某些实体和个人的现有制裁。

图1 俄乌冲突后美国对俄采取的相关制裁行动

俄乌冲突后美国对俄采取的相关制裁行动

• RUSSIA-EO14024被广泛用于指定俄罗斯银行、寡头、军事公司、船舶和飞机。制裁行动依据：俄罗斯从事有害的外国活动，包括破坏对美国国家安全至关重要的国家和地区的安全，以及违反国际法既定原则，包括尊重各国领土完整（EO 14024）。

• UKRAINE-13660、UKRAINE-13661和UKRAINE-13662制裁行动。制裁行动依据：破坏乌克兰民主进程并威胁其和平、安全、稳定、主权和领土完整的行动和政策，这些行动和政策曾是针对俄罗斯2014年吞并克里米亚而建立的（EO 13660、EO 13661、EO 13662）。

• ELECTION-EO13848、CYBER2和NPWMD，与EO 13722和EO 13687一起，用以制裁与大规模杀伤性武器DPRK2计划有关的俄罗斯个人。制裁行动依据：干预美国选举（EO 13848）、非法网络活动（EO 13694）和大规模杀伤性武器（EO 13382），这些行政令主要用于与俄罗斯国家宣传机构有关的个人。

• 通过PEESA-EO14039实施的能源制裁。制裁行动依据：能源安全相关行政令，包括《保护欧洲能源安全法》（2019 PEESA），用于恢复与北溪2号相关的制裁以及对俄罗斯能源出口管道建设的相关实体制裁（EO 14039）。

• 通过CAATSA制裁法打击美国的对手。

• 通过MAGNIT针对少数俄罗斯精英。制裁行动依据：人权相关法令，包括《2021年谢尔盖·马格尼茨基法治与责任法》（2012 Magnitsky）。

• 对俄罗斯寡头及其家庭成员，以及俄罗斯和白俄罗斯政府相关官员的签证和旅行进行限制。制裁行动依据：《移民与国籍法》第212(a)(3)(C)条、《2022国务院、对外行动和相关项目拨款法》和RUSSIA-EO14024等。

拜登还签署了四项新的行政命令：EO 14065（禁止在所谓的顿涅茨克人民共和国（DNR）和卢甘斯克人民共和国（LNR）的所有贸易和投资）、EO 14066（禁止美国进口俄罗斯能源）、EO 14068（对与俄罗斯的贸易和投资实施进一步限制）、EO 14071（根据财政部和国务院的决定禁止向俄罗斯进行新的投资或提供服务），以扩大美国制裁权利。

此外，美国商务部还发布了《出口管理条例》的多套修正案，对俄罗斯以及白俄罗斯实施影响深远的出口管制。财政部后来扩大了这些管制，实施了与石油和天然气提炼设备、以及“奢侈品”相关的新管制，并将多个实体添加到实体名单中。

三、对俄制裁的主要对象或产业

美国政府利用国务院、财政部和商务部制裁措施，打击俄罗斯经济中的主要产业或对象，包括：支持冲突行动的俄罗斯精英和寡头；提供武器和路线的国防和运输业；为军事行动提供资金或隐瞒受制裁对象金融资产的金融机构；生产和创新武器装备的技术公司；以及继续为普京及其政权提供财政支持的能源产业。

图2 俄乌冲突后美国对俄相关制裁的对象或产业

俄乌冲突后美国对俄相关制裁的对象或产业

• 精英和寡头（663）：美国制裁了600多名俄罗斯寡头和精英，其中包括300多名俄罗斯国家杜马成员；美国的盟国也对俄罗斯精英和寡头实施了制裁和经济措施。

• 国防和运输业（480）：俄乌冲突以来，美国商务部实体清单中已新增将近190个俄罗斯实体，现在俄罗斯实体总数已超过450个；国务院已指定22个与俄罗斯国防相关的实体。

• 金融基础设施和金融服务业（229）：自2022年3月以来，美国政府已对俄罗斯金融服务业实施了200多项经济制裁，涉及银行和俄罗斯主要企业的金融部门。

• 能源（8）：能源行业是俄罗斯经济的主要外资来源，为俄罗斯带来了近40%的政府预算收入和60%的国家出口额。迄今为止，对俄能源制裁的重点是削弱俄罗斯能源产业的长期生存能力，以及减少其对欧洲的能源出口。

• 科技（32）：美国扩大了对俄罗斯科技产业的金融制裁，范围从国家支持的科技公司到俄罗斯银行支持的通信和金融科技公司，制裁对象包括微处理器和半导体等重要技术的关键供应商。

四、对俄制裁的执行情况

美国及其盟国正在采取执法行动，以防相关对象逃避制裁。美国及其盟国也正在向未参与制裁的国家施加外交压力，例如中国、印度、中东和其他中立国家，同时视中国为将俄孤立于全球金融体系和经济之外的主要潜在障碍。

此外，针对俄罗斯可能会尝试利用金融技术（即加密货币）来缓冲日益增长的金融制裁，美国及其盟国已经在该领域采取了具体的执法行动。自俄乌冲突以来，俄罗斯央行采取了有限的措施，如为俄罗斯联邦储蓄银行（Sberbank）等受制裁的某些银行发放数字资产许可证，但规模不足以让加密货币从整体上削弱制裁效果。

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